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【民生计算机】AI行稳致远的基础:全球AI监管知多少

admin 2023-05-07 10:32:17 人看过 字号:[ ]

本周观点


经过年初ChatGPT导致用户数据泄露事件发酵,2023年3月起针对大模型AI的监管政策不断出台,呈现出监管内容范围扩大,监管技术不断升级,监管主体由点到面走向国际化的特点。


【民生计算机】AI行稳致远的基础:全球AI监管知多少 (图1)


大模型AI监管范围不断扩大,由单纯监管AI产物的版权、社会影响到从AI算法层面进行管控以实现“AI向善”,再到未来有望从AI的训练数据、训练主体等源头进行全面管控:

1)以欧洲《人工智能法》为代表的传统的AI监管专注AI生成内容的版权、舆论风险,由于大模型AI综合能力过强,《人工智能法》部分制定者认为该法案不够严格,现该方案正在进一步讨论修订中,标志着大模型AI监管将是一个史无前例全新的挑战。

2)以美国《人工智能风险管理框架》为代表的新型AI监管已经注意到大模型AI的特殊性,并创立了定制化的风险预防框架,专注在AI研发阶段将监管算法植入,CGPT许多“高情商”回答正是该法案的体现。

3)以意大利政府和我国《生成式AI服务管理方法》为代表的监管政策以数据为抓手,颗粒度最细,是未来大模型AI监管框架的雏形,主要内容包括:1)监管ChatGPT   运作所需数据处理背后的方法和逻辑;(2)使包括非用户在内的数据涉及者能能有效控制数据;(3)对不同的人工智能工具进行分类,从最低到有限、高和不可接受,使用这些工具的政府机构和企业将根据风险级别承担不同的义务等。


【民生计算机】AI行稳致远的基础:全球AI监管知多少 (图2)

2023年4月14日,为促进生成式人工智能技术健康发展和规范应用,国家互联网信息办公室起草了《生成式人工智能服务管理办法(征求意见稿)》,并向社会公开征求意见。意见指出,提供者应当对生成式人工智能产品的预训练数据、优化训练数据来源的合法性负责。提供者不得非法留存能够推断出用户身份的输入信息,不得根据用户输入信息和使用情况进行画像,不得向他人提供用户输入信息。


【民生计算机】AI行稳致远的基础:全球AI监管知多少 (图3)


AI监管技术不断升级,正由单纯软件方案转向软硬结合、生物识别等更复杂技术。当前,以美亚柏科”慧眼“为代表的内容是否由AI创作辨别的工具需求不断扩大。“慧眼”涵盖40余种视频图像真伪鉴定算法,近10种深伪鉴定算法,同时具有智能鉴定和专业鉴定两种鉴定模式,支持卷宗管理和三种鉴定文书生成,为鉴定人员提供一站式视频图像检验鉴定服务。“慧眼”不仅对利用传统伪造手段篡改的影像能生成理想的鉴定效果,而且对利用深度伪造技术进行换脸、美颜、生成人脸、同图或异图复制篡改的影像具有十余种理想的鉴定效果。未来,以OpenAI创始人2月创立的基于生物特征识别的AI监管公司有望成为主流,该公司采集眼部图像之后将其经过哈希函数生成唯一标识符,随后将永久删除眼部图像,并采用开源的 Semaphore 零知识证明系统来增强隐私保护。


【民生计算机】AI行稳致远的基础:全球AI监管知多少 (图4)


由于数据全球化流通,AI监管政策各地区不平衡等问题严重影响AI监管质量,未来AI监管将走向全球化。2023年欧盟有望达成AI监管政策协议。素有“欧盟数字沙皇”之称的欧盟委员会执行副主席、反垄断事务主管玛格丽特·维斯塔格(Margrethe   Vestager)周日表示,欧盟可能会在今年达成一项政治协议,为世界上第一部人工智能立法铺平道路。此前,欧洲议会上周四刚刚达成了一项初步协议,将推动欧盟《人工智能法》草案在5月11日进行投票。该草案要求ChatGPT等人工智能工具的开发商披露在构建其系统时使用的版权材料。在草案成为正式法律之前,欧洲议会将与欧盟成员国和欧盟委员会讨论法案的最终细节。G7部长共同声明同意对AI采取风险性监管。除了欧盟率先开始启动了立法行动外,七国集团(G7)数字与科技部长们周日在日本本州岛高崎开会后也发布联合声明,表示应该对人工智能采取“基于风险”的监管。虽然部长们认识到,“实现值得信赖的人工智能的共同愿景和目标的政策工具,可能会在七国集团(G7)成员国之间存在差异”,但该协议为主要国家如何在隐私担忧和安全风险的情况下治理人工智能,树立了一道里程碑。

大模型AI在企业端的落地:2023年3月28日,占住AI产业高地的微软将GPT-4技术应用在了网络安全领域,推出了名为Security Copilot的新产品,该产品是第一个,也是目前唯一一个生成式人工智能安全产品。Security  Copilot 的核心技术是 OpenAI 的 GPT-4  生成式人工智能和微软自己的安全专用模型。这款AI机器人能够帮助安全人员快速收集公司网络出现的最新安全事件信息、挖掘潜在威胁,以及快速查找常见的漏洞。与大多数GPT家族的产品类似,微软的Security  Copilot也是以提示词对话框的形式呈现。工程师们可以通过输入自然语言、网络链接、json文件等向AI寻求帮助。Security Copilot 将与现有的微软安全产品集成,如Sentinel和Defender,帮助客户在其整个安全建设过程中创建端到端体验。


【民生计算机】AI行稳致远的基础:全球AI监管知多少 (图5)


2023年4月6日凌晨,Open  AI在官网发布了ChatGPT安全方法(Our approach to AI  safety),以确保安全、可靠地为全球用户提供ChatGPT服务。在发布的安全方法中,OpenAI从六个方面出发,来考虑系统的安全问题:构建安全、可靠的AI产品,从实践中学习、优化、改善,保护儿童,尊重隐私,提高生成数据准确性,持续的研究和参与,目标如下:构建越来越安全的人工智能系统、从现实世界的使用中学习,以改进保障措施、保护儿童、尊重隐私、提高事实准确性、持续的研发和参与。


【民生计算机】AI行稳致远的基础:全球AI监管知多少 (图6)

 投资建议

伴随大模型AI发展,AI监管已经呈现覆盖范围不断扩大、监管技术不断升级、监管主体国际化的特点,我国网信办在2023年4月14日发布《生成式人工智能服务管理办法》为国内大模型AI监管打下坚实法律基础,未来国内大模型AI监管有望在政府带领下不断发展,建议关注三六零、美亚柏科、浩瀚深度、吉大正元、中新赛克、三未信安、信安世纪、奇安信、启明星辰、深信服,天融信等已经拥有或正在研发大模型AI监管技术的公司。


 下周投资提示

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【民生计算机】AI行稳致远的基础:全球AI监管知多少 (图8)



 行业新闻

工信部:五一期间全国5G流量日均同比增长86.5%,通信网络运行平稳。

香港万得通讯社5月4日消息,据工信微报,为贯彻落实党中央、国务院决策部署,按照工业和信息化部党组工作要求,工业和言息化部信息通信管理局组织通信行业圆满完成五一假期通信保障任务,共计投入保障人员12.9万余人次,保障车辆4.3万余辆次,为人民群众欢度五一劳动节提供了优质的网络环境。

华为:华为云宣布启动“‘百城万企’应用现代化中国行”,旨在推动应用现代化进程、助力数字中国高质量落地。
全球TMT5月4日消息,华为云宣布启动“‘百城万企’应用现代化中国行”,旨在推动应用现代化进程、助力数字中国高质量落地。软通动力是该行动的参与者之一,共同探索符合区域特点、产业趋势、政企现状的数字化方案,帮助企业实现降本增效、构建长期竞争力。软通动力是首批加入华为云“应用现代化产业联盟”的企业,依托咨询、云原生、大数据、Al+RPA、安全5大专家服务,助力客户高效实现现代化架构升级。

百度:文心一言已完成4次技术升级 大模型推理性能已提升近10倍。
新浪科技5月4日消息,百度新使命六周年暨百度环傲颁奖要礼上,李彦宏谈指出,文心一言内测一个多月便完成了4次大的技术升级,大模型推理成本已经降到了原来的十分之一,或者说推理性能提升近10倍。"当别人刚刚开始思考如何进行训练的时候,我们已经在推理上冲出了很远。”李彦宏表示。在他看来,算力不能保证家企业在在通用人工智能技术上领先,因为算力是可以买来的,但创新的能力是买不来的,是需要自建的。

工信部:自动驾驶记录数据应保证完整性和真实性,防止遭到破坏。
IT之家5月5日消息,工信部今日发布了公开征求《汽车整车信息安全技术要求》等四项强制性国家标准的意见公告。按照《中华人民共和国标准化法》和《强制性国家标准管理办法》,工业和信息化部装备工业一司组织全国汽车标准化技术委员会开展了《汽车整车信息安全技术要求》《智能网联汽车   自动驾驶数据记录系统》《乘用车外部凸出物》《商用车驾驶室外部凸出物》等四项强制性国家标准的制修订,已形成征求意见稿,现公开征求社会各界意见。征求意见截止日期为  2023 年7月5 日。

工信部:车辆制造商应建立车辆全生命周期的信息安全管理体系。
财联社5月5日消息,工信部公开征求《汽车整车信息安全技术要求》与《智能网联汽车自动驾驶数据记录系统》等四项强制性国家标准的意见。其中提出,车辆制造商应建立车辆全生命周期的信息安全管理体系。汽车制造商应对其未授权的第三方应用的安装运行采取防护措施,如在安装时进行提示、限制其访问权限,避免非授权的第三方应用对车辆系统等的资源配置、关键参数、重要数据等进行访问。应对USB端口接入设备中的文件进行访问控制,只允许指定格式的文件读写或指定签名的应用软件安装或执行,应具备USB端口接入设备中病毒程序或携带病毒的媒体文件/应用软件的鉴别并禁止安装的能力,对通过诊断接口发送的对车辆关键参数写操作请求时,进行身份鉴别、访问控制等安全策略。

 公司新闻

麦迪科技:5月4日消息,公司拟对不超过人民币3.5亿元暂时闲置的部分募集资金进行现金管理,用于购买单笔期限最长不超过12个月(含12个月)的结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品。


航天长峰:5月4日消息,公司向特定对象发行A股股票共27,752,474股,新增股份的股份登记手续已于2023年4月28日办理完毕。

久远银海:5月4日消息,公司股东平安资产管理有限责任公司、平安养老保险股份有限公司拟通过集中竞价和大宗交易方式减持公司股份合计不超过24,493,854股,即不超过公司总股本的2%。

新北洋:5月4日消息,公司累计通过回购专用证券账户,以集中竞价方式累计回购了2,558,000股,占公司截至2022年9月30日总股本的0.39%,最高成交价为8.06元/股,最低成交价为7.26元/股,合计支付的总金额为19,196,635.00元(不含交易费用)。

新致软件:5月4日消息,公司股东旺道有限、0CIL、AL、CEL一致行动人合计拟通过集中竞价或大宗交易的方式减持公司股份合计不超过14,322,000股,即不超过公司总股本的5.9994%。

朗新科技:5月4日消息,限制性股票激励计划,公司授予限制性股票1,728.523万股,占公司总股本的1.58%。

正元智慧:5月4日消息,公司在浙江杭州余杭农村商业银行科技城支行及浙商银行杭州余杭支行开立了募集资金现金管理专户,并使用部分暂时闲置的募集资金人民币20,000.00万元在募集资金现金管理专户办理了协议存款。

思创医惠:5月4日消息,公司全资子公司医惠科技有限公司于近日使用可转换公司债券的暂时闲置募集资金在授权范围内购买了结构性存款产品,总额为11,000万元。

汇金科技:5月4日消息,截至本公告日,公司使用自有资金进行现金管理未到期金额共计7,500万元(含本次新增),未超过公司股东大会审议通过的进行现金管理的金额范围和投资期限。

卫宁健康:5月4日消息,公司已完成工商变更登记。

维宏股份:5月4日消息,公司股东胡小琴通过集中竞价交易方式累计减持公司股份50,000股,占公司总股本的0.0458%,减持后持股4,098,400股,占公司总股本的3.7576%,减持计划已完成。

诚迈科技:5月5日消息,公司股东南京德博拟通过集中竞价交易或大宗交易方式减持公司股份合计不超过4,920,000股,占本公司总股本比例3%。

绿盟科技:5月5日消息,公司股东雷岩投资拟减持公司股份不超过15,639,748股,占公司总股本的1.98%。

用友网络:5月5日消息,公司拟每股派发现金红利0.06元(含税)。

佳发教育:5月5日消息,公司拟向全体股东每10股派现金红利0.7元(含税)。

朗新科技:5月5日消息,公司拟每10股派发现金股利人民币0.78元(含税)。

格林深瞳:5月5日消息,公司持股5%以上股东澳林春天通过集中竞价交易方式合计减持公司股份1,849,808股,占公司总股本的1%,减持计划尚未实施完毕。

格林深瞳:5月5日消息,公司持股5%以上股东红杉资本通过集中竞价交易方式合计减持公司股份1,849,800股,占公司总股本的1%,减持计划尚未实施完毕。

 上周市场回顾

本周(5.4-5.5),沪深300指数下跌0.30%,中小板指数下跌1.45%,创业板指数下跌2.46%,计算机 (中信) 板块下跌1.27%。板块个股涨幅前五名分别为:中新赛克、彩讯股份、朗玛信息、宝兰德、光云科技;跌幅前五名分别为:安博通、威胜信息、航天宏图、南威软件、南洋股份。




【民生计算机】AI行稳致远的基础:全球AI监管知多少 (图9)


【民生计算机】AI行稳致远的基础:全球AI监管知多少 (图10)


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【民生计算机】AI行稳致远的基础:全球AI监管知多少 (图12)

【民生计算机】AI行稳致远的基础:全球AI监管知多少 (图13)

 风险提示

政策落地不及预期;行业竞争加剧。

1)政策落地不及预期:目前国产软硬件在产品性能和生态上都尚且不及国外巨头,但受益于国产化政策推动市场份额连年提升,若后续国产化支持政策落地进度不及预期,可能会导致国产软硬件推进进度变慢,影响公司业绩增长前景。

2)行业竞争加剧:目前国产软硬件尚未呈现出清晰的格局,芯片、数据库、操作系统等行业仍处于高度竞争状态,若后续行业竞争加剧,可能会影响公司的毛利率水平,进而影响相关公司的盈利能力。


 附录

【民生计算机】AI行稳致远的基础:全球AI监管知多少 (图14)

计算机团队介绍

吕伟:民生证券计算机行业首席分析师,北京大学理学硕士,2021年加入民生证券研究所。



分析师承诺

本报告署名分析师具有中国证券业协会授予的证券投资咨询执业资格并登记为注册分析师,基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论,独立、客观地出具本报告,并对本报告的内容和观点负责。本报告清晰准确地反映了研究人员的研究观点,结论不受任何第三方的授意、影响,研究人员不曾因、不因、也将不会因本报告中的具体推荐意见或观点而直接或间接收到任何形式的补偿。



免责声明

民生证券股份有限公司(以下简称“本公司”)具有中国证监会许可的证券投资咨询业务资格。

本报告仅供本公司境内客户使用。本公司不会因接收人收到本报告而视其为客户。本报告仅为参考之用,并不构成对客户的投资建议,不应被视为买卖任何证券、金融工具的要约或要约邀请。本报告所包含的观点及建议并未考虑个别客户的特殊状况、目标或需要,客户应当充分考虑自身特定状况,不应单纯依靠本报告所载的内容而取代个人的独立判断。在任何情况下,本公司不对任何人因使用本报告中的任何内容而导致的任何可能的损失负任何责任。

本报告是基于已公开信息撰写,但本公司不保证该等信息的准确性或完整性。本报告所载的资料、意见及预测仅反映本公司于发布本报告当日的判断,且预测方法及结果存在一定程度局限性。在不同时期,本公司可发出与本报告所刊载的意见、预测不一致的报告,但本公司没有义务和责任及时更新本报告所涉及的内容并通知客户。

在法律允许的情况下,本公司及其附属机构可能持有报告中提及的公司所发行证券的头寸并进行交易,也可能为这些公司提供或正在争取提供投资银行、财务顾问、咨询服务等相关服务,本公司的员工可能担任本报告所提及的公司的董事。客户应充分考虑可能存在的利益冲突,勿将本报告作为投资决策的唯一参考依据。

若本公司以外的金融机构发送本报告,则由该金融机构独自为此发送行为负责。该机构的客户应联系该机构以交易本报告提及的证券或要求获悉更详细的信息。本报告不构成本公司向发送本报告金融机构之客户提供的投资建议。本公司不会因任何机构或个人从其他机构获得本报告而将其视为本公司客户。

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