同一采购包内，能否同时以联合体参与和合同分包两种形式，预留中小企业采购份额？

05月22日 | 721人阅读

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witci

先给结论：不能叠加重复，可并行适用

核心原则明确如下：同一采购包内，不得对同一部分预算、同一采购标的，同时以联合体参与和合同分包两种方式叠加计算、重复预留中小企业采购份额，但可针对采购包内不同标段、不同标的并行设置两种方式，且各自独立适用、分别核算。

简言之，同一采购包的同一标的，需在两种预留方式中择一适用；若采购包包含多个独立标段或标的，可分标段、分标的分别设置，严禁出现“双重享受”“重复计算”的情形。

法规依据：财库〔2020〕46号文明确规定

关于中小企业采购份额预留，《政府采购促进中小企业发展管理办法》（财库〔2020〕46号）第八条明确规定了三种独立的预留措施，该三种措施并列存在、相互排斥，不得叠加适用：

1.纯预留：将采购项目整体或者单独设置采购包，专门面向中小企业采购（若采购项目涉及大型企业参与，需符合法规规定的例外情形）；

2.联合体预留：要求供应商以联合体形式参与采购活动，且联合体中中小企业承担的部分达到规定比例（中小企业承担部分需为主体、关键性工作，具体比例可结合项目实际按法规要求确定）；

3.分包预留：允许获得采购合同的供应商，将采购项目中的一定比例分包给一家或者多家中小企业，且分包部分需为非主体、非关键性工作，分包比例符合相关法规及项目要求，分包后中标人仍需对整体项目履约负责。

该法规的核心导向是扶持中小企业发展，但同时禁止通过重复预留、双重计算等方式，变相突破政策规定，防范虚假扶持、违规操作等问题。需补充说明的是，组成联合体或者接受分包合同的中小企业，与联合体内其他企业、分包企业之间不得存在直接控股、管理关系，否则将构成违规行为，相关采购结果可能被认定为无效。

实务中两种合法操作情形：

同一采购包内，针对同一采购标的，仅能选择一种预留方式，明确具体要求、比例标准及履约责任，确保操作清晰、可落地，避免后续产生合规争议及履约纠纷：

方式一：要求供应商以联合体形式参与，在采购文件的资格条件中明确“联合体中中小企业承担的合同份额占比≥X%”（如50%及以上，具体比例需符合财库〔2020〕46号文及项目实际要求），同时明确联合体各方的权利义务、责任划分、履约要求及违约处理方式；
方式二：要求中标供应商进行合同分包，在招标文件及采购合同条款中明确“中标人需将合同X%以上的非主体、非关键性工作，分包给符合条件的中小企业”，明确分包承担主体的资质要求、分包比例标准，并约定分包验收标准、履约责任及责任追究条款，严禁将主体、关键性工作分包。

该种操作方式流程简便、合规性强，适用于大多数政府采购项目，亦为监管部门重点认可的规范操作模式，可有效降低合规风险。

若同一采购包内包含多个独立标段、多个独立采购标的，可针对不同标段、不同标的，分别设置联合体预留或分包预留方式，两种方式各自独立计算中小企业预留份额，互不交叉、不重复核算，且需在采购文件中明确区分各标段、各标的的预留要求：

例如：某采购包包含A、B两个标段，A标段要求以联合体形式预留中小企业份额，B标段要求以分包形式预留；
关键要求：各标段、各标的需具备独立履约能力，预算单独列示、分开核算，预留比例分别在采购文件中明确载明，严禁将同一采购标的拆分后同时适用两种预留方式，避免重复预留。

三种禁止情形：

实操过程中，以下三类违规行为极易引发合规风险，相关从业人员需严格规避，否则可能导致采购项目废标、相关单位及人员被监管部门处罚，甚至记入不良行为记录，影响后续采购活动：

1.同一采购包、同一采购标的，既强制要求联合体中中小企业承担一定比例，又强制要求中标后再将一定比例的工作分包给中小企业，该行为属于重复预留、双重计算，违反《政府采购促进中小企业发展管理办法》（财库〔2020〕46号）第八条关于三种预留措施互不叠加的明确规定；

2.联合体中的大中型企业，将自身承担的采购工作（尤其是主体、关键性工作）分包给联合体内的中小企业，该行为视同未分包、虚假分包，不构成有效的中小企业扶持，属于违规操作，不符合政策扶持的实质要求；

3.未在招标文件中明确中小企业预留方式、预留比例及相关履约要求，在采购实施过程中擅自要求供应商同时提供联合体协议和分包协议，变相实现两种方式叠加预留，违反采购文件公示制度及合规操作要求，可能导致采购流程无效。

落实中小企业采购份额预留政策，既要确保合规性，也要保障操作的可执行性，相关从业人员需重点把握以下三项核心要点：

明确约定：招标文件中需明确单一预留方式（若分标段、分标的设置，需分别明确各标段、各标的的预留方式），清晰载明中小企业承担比例、联合体参与及合同分包的具体要求、履约标准及违约处理方式，避免模糊表述、歧义表述，确保供应商清晰知晓履约要求，同时便于监管核查。
要件齐全：联合体意向协议、分包意向协议需作为供应商资格审查的必备材料，协议内容需符合采购文件要求；中标后相关协议需作为采购合同的组成部分，完整留存备查，确保采购流程可追溯、可核查，满足监管要求。
实质扶持：享受中小企业扶持政策的采购部分，必须全部由符合条件的中小企业制造、承建或承接，严禁出现弄虚作假、虚假挂靠、名义分包、转包等违规情形，确保政策落实到位，真正发挥扶持中小企业发展的作用。

05月22日

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